Trends 2025 im Auslagerungscontrolling gemäß MaRisk AT 9
Das Auslagerungscontrolling wird im Jahr 2025 komplexer und bedeutender denn je. Die Anforderungen aus MaRisk AT 9 zwingen Unternehmen, ihre Prozesse zu überdenken, ihre Risikomanagementsysteme zu modernisieren und auf neue Technologien zu setzen. Gleichzeitig treiben Faktoren wie Nachhaltigkeit, Cyberrisiken und Internationalisierung die Entwicklung weiter voran. Dieser Artikel beleuchtet die wichtigsten Trends im Auslagerungscontrolling und zeigt, wie Unternehmen sich darauf vorbereiten können.
1. Schärfere Anforderungen an das Risikomanagement
Die 8. MaRisk-Novelle hat den Fokus auf das Risikomanagement bei Auslagerungen deutlich verstärkt. Unternehmen müssen Risiken in jeder Phase der Auslagerungskette identifizieren, bewerten und dokumentieren. Die BaFin erwartet präzisere Risikoanalysen, die nicht nur finanzielle Risiken, sondern auch operationale und strategische Risiken berücksichtigen.
Was bedeutet das für dich?
- Du musst deine Analyseprozesse standardisieren und regelmäßig aktualisieren.
- Tools für das Risikomanagement sollten in der Lage sein, Daten automatisch zu analysieren und Schwachstellen aufzuzeigen.
2. ESG-Kriterien gewinnen an Bedeutung
Nachhaltigkeit wird ein zentraler Bestandteil des Auslagerungscontrollings. ESG-Kriterien (Environment, Social, Governance) werden bei der Auswahl und Überwachung von Dienstleistern zunehmend geprüft. Unternehmen sind gefordert, sicherzustellen, dass ihre Partner nachhaltige Geschäftsmodelle verfolgen und soziale sowie ökologische Verantwortung übernehmen.
So kannst du ESG im Controlling umsetzen:
- Entwickle Checklisten und Bewertungssysteme, um ESG-Kriterien strukturiert zu prüfen.
- Verlange von Dienstleistern Nachweise wie Nachhaltigkeitsberichte oder Zertifikate.
3. Weiterverlagerungen im Fokus
Mit der zunehmenden Nutzung von Subdienstleistern wächst die Komplexität in der Auslagerungskette. Unternehmen müssen nicht nur ihre Hauptdienstleister kontrollieren, sondern auch deren Subdienstleister, um die Einhaltung regulatorischer Anforderungen sicherzustellen.
Herausforderungen:
- Transparenz in der gesamten Lieferkette.
- Vertragsgestaltung, die klare Anforderungen an Weiterverlagerungen stellt.
4. Automatisierung und KI im Auslagerungscontrolling
Technologien wie künstliche Intelligenz (KI) und Prozessautomatisierung werden das Auslagerungscontrolling revolutionieren. Sie ermöglichen die effiziente Analyse großer Datenmengen, die Identifikation von Risiken in Echtzeit und die Automatisierung wiederkehrender Aufgaben.
Beispiele für den Einsatz:
- Risikoscoring: KI-Modelle bewerten Dienstleister basierend auf historischen und aktuellen Daten.
- Echtzeitüberwachung: Automatisierte Tools verfolgen Kennzahlen wie Leistung, Compliance und Finanzstabilität.
5. Datenmanagement und Cybersicherheit
Mit der zunehmenden Verlagerung von Dienstleistungen in Cloud-Umgebungen und internationalen Outsourcing-Projekten wächst die Bedeutung von Datenmanagement und Sicherheit. Die Anforderungen der 6. MaRisk-Novelle betonen den Schutz sensibler Daten.
Tipps für die Umsetzung:
- Führe regelmäßige Sicherheitsprüfungen durch.
- Implementiere strenge Zugangskontrollen und Verschlüsselungsmechanismen.
- Verlange von Dienstleistern Berichte über ihre Sicherheitsmaßnahmen.
6. Fokus auf Notfallmanagement
Die Betriebsfortführung bei Ausfällen von Dienstleistern ist eine zentrale Anforderung der MaRisk. Unternehmen müssen nicht nur Notfallpläne entwickeln, sondern auch regelmäßig testen, ob diese in der Praxis funktionieren.
Das solltest du beachten:
- Entwickle detaillierte Szenarien für potenzielle Störungen.
- Simuliere regelmäßig Notfälle, um die Wirksamkeit deiner Pläne zu überprüfen.
- Binde deine Dienstleister aktiv in die Planung ein.
7. Erweiterte Dokumentationspflichten
Die Anforderungen an die Dokumentation von Auslagerungen sind gestiegen. Unternehmen müssen alle relevanten Daten zu Dienstleistern sowie die Ergebnisse von Prüfungen, Risikoanalysen und Vertragsprüfungen detailliert dokumentieren. Die BaFin legt hier großen Wert auf Nachvollziehbarkeit und Aktualität.
Wie du das umsetzt:
- Nutze digitale Dokumentationssysteme, die Daten zentral speichern und einfach abrufbar machen.
- Stelle sicher, dass Dokumente regelmäßig aktualisiert werden.
8. Cloud-Dienste auf dem Vormarsch
Die Nutzung von Cloud-Diensten wird immer populärer, da sie Kosteneffizienz und Flexibilität bieten. Gleichzeitig stellen sie jedoch besondere Anforderungen an das Auslagerungscontrolling, insbesondere in Bezug auf Datensicherheit, Verfügbarkeit und Compliance.
Strategien für Cloud-Auslagerungen:
- Wähle Dienstleister mit klaren Sicherheitsstandards und Zertifizierungen (z. B. ISO 27001).
- Implementiere klare SLA-Vereinbarungen, die Verfügbarkeit und Sicherheit garantieren.
9. Globale Ausrichtung des Controllings
Mit der zunehmenden Internationalisierung der Auslagerung steigen die Anforderungen an die globale Abstimmung. Unterschiedliche regulatorische Vorgaben, kulturelle Unterschiede und geografische Risiken müssen berücksichtigt werden.
Worauf du achten solltest:
- Passe deine Kontrollprozesse an lokale Anforderungen an.
- Baue ein Netzwerk von Experten auf, die mit den jeweiligen Regulierungen vertraut sind.
Wie S+P Seminare dir helfen können
Die Herausforderungen des Auslagerungscontrollings erfordern praxisorientiertes Wissen und moderne Ansätze. Die S+P Seminare bieten dir alles, was du brauchst, um 2025 vorbereitet zu sein:
- Schulungen zu ESG-Kriterien: Erfahre, wie du Nachhaltigkeit erfolgreich in dein Controlling integrierst.
- Workshops zu KI und Automatisierung: Lerne, wie du moderne Technologien effektiv einsetzt.
- Notfallmanagement-Trainings: Entwickle belastbare Pläne und überprüfe ihre Praxistauglichkeit.
Die Seminare sind praxisnah gestaltet und helfen dir, die Anforderungen der MaRisk AT 9 effizient umzusetzen.
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Kann ich durch Anpassung und Innovation mehr Erfolg im Auslagerungscontrolling generieren?
Als Seminarteilnehmer hast du die einzigartige Gelegenheit, die neuesten Trends im Auslagerungscontrolling kennenzulernen und für dich zu nutzen. In diesem dynamischen Bereich gibt es wichtige Entwicklungen, die einen direkten Einfluss auf deine berufliche Karriere haben können.
Der Fokus auf ESG (Umwelt, Soziales, Unternehmensführung) Aspekte eröffnet neue Chancen und Herausforderungen im Auslagerungsmanagement. Durch die Auseinandersetzung mit diesen Themen wirst du lernen, wie du ESG-Risiken in deine Auslagerungsstrategien integrieren kannst. Dies ermöglicht es dir, verantwortungsvollere Entscheidungen zu treffen und die Nachhaltigkeitsziele deines Unternehmens zu unterstützen. Dadurch kannst du dein Unternehmen auch gegenüber Investoren und Stakeholdern besser positionieren.
Ein weiterer wichtiger Trend ist die digitale Transformation, insbesondere der Einsatz von Cloud-Computing. Hier ist es von entscheidender Bedeutung, die IT-Compliance sicherzustellen und die regulatorischen Anforderungen wie BAIT, KAIT, VAIT, ZAIT, DIN EN ISO 2700x und BSI-Grundschutz prüfungsfest umzusetzen. Durch das Verständnis und die Anwendung dieser Standards bist du in der Lage, sicherzustellen, dass die Daten und Prozesse deines Unternehmens geschützt sind und den gesetzlichen Anforderungen entsprechen.
Darüber hinaus gewinnen Performance-Messung (KPIs/KRIs) und Kontrollpläne im Auslagerungscontrolling an Bedeutung. Indem du diese Instrumente beherrschst, kannst du die Effektivität der Auslagerungen messen, verbessern und Risiken frühzeitig erkennen. Dadurch trägst du zur Optimierung der Leistung und zur effizienten Steuerung der Auslagerungsverträge bei.
Der Umgang mit den neuesten regulatorischen Vorgaben und die Anpassung von Auslagerungsverträgen sind weitere Schwerpunkte im aktuellen Auslagerungscontrolling. Durch die Teilnahme an unserem Seminar wirst du nicht nur über diese Trends informiert, sondern auch konkrete Handlungsempfehlungen und Best Practices erhalten. Du wirst in der Lage sein, dein Wissen in die Praxis umzusetzen und deine Karriere im Auslagerungsmanagement voranzutreiben.
Melde dich noch heute an und nutze die Gelegenheit, die neuesten Trends im Auslagerungscontrolling für deinen persönlichen Erfolg zu nutzen!
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Das Digitale Karriere-Zertifikat, auch bekannt als Digital Badge, ist eine moderne Form der Zertifizierung, die dir digital verliehen wird.
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FAQ – Was muss ich wissen?
Die Seminare zum Aufsichtsrecht vermitteln dir umfassende Kenntnisse über die aktuellen gesetzlichen Vorschriften und deren praktische Anwendung im Unternehmensalltag. Sie fördern dein Risikobewusstsein und unterstützen dich beim Aufbau eines starken Compliance-Management-Systems. Durch praxisnahe Beispiele und den Austausch von Best Practices stärken die Seminare deine fachliche Kompetenz und deine Fähigkeit zur effektiven Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehörden. Zudem bereiten sie dich auf Prüfungen und Zertifizierungen vor, um deine berufliche Qualifikation zu erweitern.
Die Seminare zum Aufsichtsrecht von S+P decken eine Vielzahl wichtiger Themen ab. Dazu gehören die Grundlagen des Aufsichtsrechts und die Umsetzung von regulatorischen Anforderungen wie MaRisk 7.0, ICAAP und ILAAP. Zudem wird das Risikomanagement von ausgelagerten Dienstleistungen behandelt. Weitere Schwerpunkte sind die Sicherung gegen IT- und Cyber-Risiken sowie der Aufbau und die Überwachung einer starken Corporate Governance. Diese Themen vermitteln umfassende Kenntnisse für die erfolgreiche Anwendung des Aufsichtsrechts in der Praxis.
Die Seminare zum Aufsichtsrecht von S+P sind ideal für Mitarbeiter von Banken, Versicherungen, Wertpapierfirmen und anderen Finanzdienstleistern. Sie richten sich an Fach- und Führungskräfte, die ihre Kenntnisse im Aufsichtsrecht, Risikomanagement und Compliance vertiefen oder auf den neuesten Stand bringen möchten. Ebenso sind die Seminare für Anwälte und Berater geeignet, die sich über aktuelle regulatorische Entwicklungen und deren praktische Anwendung informieren wollen.
Die Anmeldung für unsere S+P Seminare erfolgt schnell und unkompliziert über unsere Website. Dort findest du alle notwendigen Informationen und kannst direkt deinen Platz reservieren.
Die S+P Tool Box ist ein umfassendes Set an praktischen Werkzeugen und Vorlagen, die speziell für die Teilnehmer unserer Seminare entwickelt wurden. Sie bietet hilfreiche Ressourcen zur Umsetzung der gelernten Techniken und unterstützt dich dabei, die Seminarkenntnisse direkt in deinem Unternehmen anzuwenden.
Aktuelles zum Thema Auslagerungsbeauftragung
Auslagerungsrisiko effektiv managen
Effektives Management von Auslagerungsrisiken erfordert einen systematischen Ansatz, beginnend mit einer gründlichen Due-Diligence-Prüfung, um Risiken zu identifizieren und zu priorisieren. Klare Vertragsgestaltungen mit definierten Service Level Agreements (SLAs), kontinuierliches Monitoring und regelmäßige Bewertungen des Dienstleisters sind entscheidend. Notfallpläne, Diversifizierung der Dienstleister und Schulungen helfen, Risiken zu mindern. Regelmäßige Überprüfung der Strategien und der Einsatz moderner Technologien gewährleisten, dass Auslagerungsaktivitäten sicher und den regulatorischen Anforderungen entsprechend durchgeführt werden.
Weiterbildung für Auslagerungsbeauftragte
Für Auslagerungsbeauftragte sind verschiedene Schulungen und Weiterbildungsmaßnahmen empfehlenswert, um ihre Fachkenntnisse zu erweitern und auf dem neuesten Stand zu bleiben. Insbesondere die Seminare von S+P bieten eine hervorragende Möglichkeit, sich intensiv mit den aktuellen Anforderungen und Best Practices im Auslagerungsmanagement auseinanderzusetzen.
Wir bieten spezialisierte Fachseminare an, die detaillierte Kenntnisse zu den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) und den bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT (BAIT) vermitteln. Diese Seminare helfen dabei, die neuesten regulatorischen Vorgaben zu verstehen und effektiv umzusetzen.
KPIs fürs Auslagerungscontrolling
Im Auslagerungscontrolling sind KPIs wie die SLA-Erfüllungsrate, Incident Rate und Compliance Rate entscheidend, um die Qualität und Effizienz der ausgelagerten Dienstleistungen zu überwachen. Weitere wichtige KPIs umfassen Kundenzufriedenheit, Kosten pro Einheit, Turnaround Time, Vertragsverlängerungsrate und Anzahl der Sicherheitsvorfälle. Diese Kennzahlen helfen, die Leistung des Dienstleisters zu bewerten, Risiken zu minimieren und sicherzustellen, dass die Auslagerung den strategischen Zielen des Unternehmens entspricht.
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